Евгений Машаров рассказывает об итогах проверок СРО

На прошлой неделе Ассоциация форекс-дилеров провела заседание Коллегии СРО. По итогам мероприятия была утверждена дорожная карта АФД на 2020 год. В частности, будет реализовываться совместная нормотворческая деятельность с Банком России в части внесения изменений в законодательство и нормативные акты, регулирующие деятельность на рынке Форекс.

Помимо этого, саморегулируемая организация планирует проведение целого ряда мероприятий, направленных на предотвращение и пресечение недобросовестных практик, формирование положительной репутации регулируемого рынка Форекс в России, в том числе через механизм работы с населением с целью повышения финансовой грамотности граждан России.

В рамках заседания был также принят график проверок членов СРО АФД. По части контрольных мероприятий, мы решили задать несколько вопросов руководителю саморегулируемой организации – Евгению Машарову.

– Евгений Иванович, каковы предварительные итоги проверок в этом году?

– По состоянию на октябрь 2019 года Комитетом по контролю за деятельностью членов АФД была проведена плановая проверка ООО «ПСБ-Форекс» на предмет соблюдения требований базового стандарта, внутренних стандартов и иных внутренних документов АФД. По итогам проверки СРО АФД было выявлено нарушение внутреннего стандарта «Порядок проведения АФД проверок соблюдения ее членами требований законодательства Российской Федерации, нормативных актов Банка России, базовых стандартов, внутренних стандартов и иных внутренних документов АФД».

В 2018 году Ассоциация форекс-дилеров проводила проверки ООО ВТБ Форекс, ООО «Телетрейд Групп» и ООО «Форекс Клуб». Тогда АФД было выявлено, что ООО «Телетрейд Групп» и ООО «Форекс Клуб» нарушили Базовый стандарт совершения операций на финансовом рынке при осуществлении деятельности форекс-дилера.

– С какими нарушениями чаще всего приходится сталкиваться?

– С 2017 года СРО АФД было проведено шесть плановых камеральных тематических проверок в отношении членов АФД. За этот период Комитетом по контролю за деятельностью членов Ассоциации форекс-дилеров выявлены нарушения самого разного характера, среди которых чаще всего встречались нарушения внутреннего стандарта «Порядок проведения АФД проверок соблюдения ее членами требований законодательства Российской Федерации, нормативных актов Банка России, базовых стандартов, внутренних стандартов и иных внутренних документов АФД» и нарушения Базового стандарта совершения операций на финансовом рынке при осуществлении деятельности форекс-дилера.

Источник: www.all-sro.ru