ЦБ призвал фин-СРО разработать этические нормы для участников рынка

Центральный Банк предложил отраслевым СРО разработать и утвердить кодекс этики для финансовых аналитиков, который необходим для развития доверительной среды на отечественном рынке. Соответствующее письмо появилось на сайте мегарегулятора 17 декабря.

«В целях разработки и внедрения кодексов Банк России рекомендует саморегулируемым организациям в сфере финансового рынка осуществлять методологическую и консультативную поддержку финансовым организациям, являющимся их членами. В целях повышения уровня доверия к финансовому рынку Российской Федерации Банк России полагает необходимым выработать подходы к повышению добросовестности на финансовом рынке, в связи с чем намерен продолжить работу над формированием основных принципов добросовестного поведения на финансовом рынке», - говорится в обращении Центрабанка.

В ЦБ отметили, что положения такого кодекса будут применяться в следующих случаях:

  • предоставлении ими (финансовыми организации) или их представителями третьим лицам информации, которая может использоваться для совершения операций на рынке (например, рекомендации, аналитические материалы);
  • публичном высказывании (представителями финансовых организаций) суждений и оценок, в том числе в СМИ, которые могут оказывать влияние, во-первых, на цену, спрос, предложение или объем торгов финансовым инструментом, иностранной валютой или товаром, во-вторых, на стабильность финансового рынка Российской Федерации или на финансовую устойчивость отдельной финансовой организации.

При разработке отраслевых норм Центробанк рекомендовал саморегуляторам ориентироваться на разработанные CFA Institute Кодекс деловой этики и стандарты профессионального поведения. Также регулятор призвал разработчиков обратить внимание на Расширенные материалы кодекса деловой этики и стандартов профессионального поведения , а также Отчет консультативного комитета саморегулируемых организаций Международной организации комиссий по ценным бумагам (IОSCO) «Типовой кодекс этики». Перевод указанных документов ЦБ приложил к опубликованному письму.

В целях внедрения кодексов Банк России рекомендовал участникам рынка выполнить следующие действия:

  1. на добровольной основе обеспечить присоединение своих к кодексам;
  2. своевременно обеспечивать раскрытие на официальных сайтах в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» информации о присоединении работников и членов органов управления к кодексам, а также о соблюдении положений кодексов со стороны указанных лиц;
  3. разработать механизм контроля за соблюдением кодексов, в том числе предусматривающий порядок рассмотрения информации о признаках неэтичного поведения работников и членов органов управления, присоединившихся к кодексам, правила формирования и работы комиссий по рассмотрению случаев несоблюдения указанными лицами кодексов (в случае принятия решения об их формировании);
  4. осуществлять на постоянной основе контроль за соблюдением положений кодексов работниками и членами органов управления, присоединившимися к кодексам.

 

Элеонора Ширинова
Специально для Информационного портала «Все о саморегулировании» (Все о СРО)
www.all-sro.ru

// //